Page 63 - Sermaye Piyasaları 2017

Menkul kıymet yatırım fonları, emeklilik yatırım bilgilerin tamamlanması ya da düzeltilmesi
fonları ve menkul kıymet yatırım ortaklıklarının sağlanmaktadır. Ayrıca bağımsız denetim
portföy yapıları elektronik ortamda günlük sektörünün işleyişinde etkinliği artırmak üzere
olarak Kurul tarafından izlenebilmektedir. Kurulun diğer birimlerinden gelen bildirimler de
izleme faaliyetinde dikkate alınmakta, bağımsız
Aracı Kuruluşların Gözetimi denetim kuruluşları nezdinde kalite kontrol
çalışmaları (denetim) yürütülmekte ve kalite
Mali Duruma Yönelik Gözetim kontrol raporları düzenlenmektedir.
Yapılan bu denetimlerin sonuçları; tespit edilen
Aracı kurumların, Aracı Kurumların Sermayelerine
aykırılıklar ve uygulanan yaptırımları gösterecek
ve Sermaye Yeterliliğine İlişkin Esaslar Tebliği
şekilde ilgili Daire yıllık faaliyet raporu olarak
uyarınca belirli periyotlarla Kurula gönderdikleri,
ayrıca yayımlanmaktadır.
sermaye yeterliliğine ilişkin olarak hazırladıkları

tablolar ile faaliyetleriyle ilgili verileri içeren
tablolar incelenmekte ve gerekli görüldüğünde Derecelendirme Kuruluşlarının Gözetimi
uyarı yapılarak tedbir alınmaktadır. Sermaye piyasasında derecelendirme faaliyeti
ve derecelendirme kuruluşlarına ilişkin
İzleme Faaliyetleri olarak yürütülen yeni düzenleme çalışmaları
çerçevesinde, derecelendirme kuruluşlarının
Aracı kurum ortakları ile aracı kurumlarda görev
kuruluş ve faaliyet esasları, organizasyon, mekan,
alacak personelin ilgili tebliğler uyarınca gerekli
teknik donanım, belge ve kayıt sistemindeki
şartları sağlayıp sağlamadıkları izlenmektedir.
değişiklikler ve müşteri işletmelerle yapılan
Aracı kurumlarda görev alan personelde
sözleşmeler itibariyle izlenmekte ve gözetimine
meydana gelen değişikliklerin Türkiye Sermaye
yönelik çalışmalar yapılmaktadır.
Piyasası Aracı Kuruluşları Birliği’ne bildirildiği

dikkate alınarak, bu konuda Birlik ile koordineli
olarak çalışılmaktadır. Gayrimenkul Değerleme Kuruluşlarının
Aracı kurumların merkez ve merkez dışı Gözetimi
örgütlerindeki organizasyon, mekân, belge-kayıt Sermaye piyasasında gayrimenkul değerleme
düzeninde meydana gelen değişiklikler Kurula faaliyetine ilişkin olarak, değerleme
yapılan bildirimler üzerinden izlenmektedir. kuruluşlarının kuruluş şartları, faaliyet
esasları, bu kuruluşlarda çalışabilecek kişilerin
Aracı kurum ve bankaların, faaliyet yetki nitelikleri ve müşteri işletmelerle yapılan
belgelerine ilişkin olarak mevcut mevzuat sözleşmeler açısından elektronik ortamda
gereğince gerçekleştirmek zorunda oldukları izleme faaliyetinde bulunulmaktadır. Değerleme
tescil yükümlülüklerini yerine getirip sektörünün işleyişinde etkinliği artırmak üzere
getirmedikleri takip edilmektedir. Kurulun diğer birimlerinden gelen bildirimler de
izleme faaliyetinde dikkate alınmakta, bunun
Bağımsız Denetim Kuruluşlarının Gözetimi sonucunda değerleme kuruluşları nezdinde
Sermaye piyasasında bağımsız denetim kalite kontrol denetimleri yürütülmektedir.
kuruluşlarının kuruluş şartlarının mevcudiyeti,
faaliyet esaslarına ilişkin düzenlemelere uyumu; Piyasa Gözetim ve Denetimi
bu kuruluşlarda çalışabilecek kişilerin nitelikleri Piyasa gözetim ve denetim faaliyeti, 6362 sayılı
ve bağımsız denetime tabi ihraççı ve sermaye Sermaye Piyasası Kanunu (Kanun) ve ilgili
piyasası kurumları ile bağımsız denetim mevzuat çerçevesinde Borsalar ve teşkilatlanmış
kuruluşları arasında yapılan bağımsız denetim diğer piyasalarda işlem gören sermaye
sözleşmeleri mevzuata uygunluk açısından piyasası araçlarında meydana gelen olağandışı
elektronik bir bilgi tabanı üzerinden desteklenen fiyat ve miktar hareketlerinin izlenmesi ve
bir sistem aracılığı ile incelenmekte, konu ile ilgili mevzuata aykırılıkların tespiti halinde gerekli
eksiklikler ve yanlışlıklar hakkında Kuruluşlara işlemlerin yapılması ve tedbirlerin alınmasını
derhal geri bilgilendirme yapılarak söz konusu öngörmektedir.

www.time-medya.com 63